一、小水電定義、分布及發(fā)展階段

小水電指裝機(jī)容量很小的水電站或水力發(fā)電裝置，世界各國(guó)對(duì)小水電沒有一致的定義和容量范圍的劃分界限。小水電是國(guó)際公認(rèn)的清潔可再生能源、中小村鎮(zhèn)防洪灌溉供水和中小河流水資源綜合利用的重要基礎(chǔ)設(shè)施。

從建國(guó)至今，中國(guó)小水電的涵義有過五次變動(dòng)，小水電裝機(jī)容量的范圍也不斷擴(kuò)大。

圖表1：中國(guó)各個(gè)階段對(duì)小水電的定義及變化情況

資料來源：水利部、韋伯咨詢

中國(guó)5萬千瓦及以下的小水電資源可開發(fā)量達(dá)1.28億千瓦(500千瓦及以下資源進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)后，應(yīng)會(huì)超過1.3億千瓦)，居世界第一位。

小水電資源點(diǎn)多面廣，除上海市外，遍及30個(gè)省(區(qū)、市)1715個(gè)山區(qū)縣，主要分布在中西部地區(qū)和東部山區(qū)，70%左右集中在西部大開發(fā)地區(qū)。

目前，我國(guó)云南、四川、貴州、重慶等西南地區(qū)的水力資源豐富，占全國(guó)小水電總規(guī)模的50%左右，其中云南、四川兩省小水電裝機(jī)容量更是占到了西部地區(qū)水電總量的30%。

圖表2：中國(guó)小水電的主要特點(diǎn)及分布情況

資料來源：水利部、韋伯咨詢

中國(guó)小小水電發(fā)展主要經(jīng)歷了以下三個(gè)階段：

（1）第一階段：新中國(guó)成立到20世紀(jì)70年代末

當(dāng)時(shí)，國(guó)家為解決廣大農(nóng)村無電的問題而支持小水電發(fā)展，但受資金、技術(shù)、體制等的制約，小水電發(fā)展緩慢，平均每年增長(zhǎng)21萬千瓦。

（2）第二階段：改革開放到20世紀(jì)末

此間國(guó)家工作重心逐步轉(zhuǎn)移至經(jīng)濟(jì)間上來，電力基礎(chǔ)設(shè)施薄弱及供需緊張的問題越來越突出，為調(diào)動(dòng)各方積極性加快電力事業(yè)發(fā)展，國(guó)家鼓勵(lì)和幫助地方政府與農(nóng)民自力更生興建小水電，小水電取得了長(zhǎng)足發(fā)展，平均每年增長(zhǎng)88萬千瓦。

（3）第三階段：21世紀(jì)以來

2000年以來，在國(guó)有資本的引導(dǎo)下，鼓勵(lì)和支持集體資本、非公有資本投入農(nóng)村水電建設(shè)，極大地推動(dòng)了農(nóng)村水電發(fā)展。到2008年底平均每年增長(zhǎng)330萬千瓦。

圖表3：中國(guó)小水電發(fā)展的主要階段及裝機(jī)增長(zhǎng)情況

資料來源：水利部、韋伯咨詢

二、小水電數(shù)量、裝機(jī)容量變化情況

2010年，中國(guó)小水電站數(shù)量為44，815座，此后五年保持穩(wěn)步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，年凈增加的電站最多的是2013年的1050座，到2016年，全國(guó)小水電站數(shù)量達(dá)到最高峰的47，529座。

2017年，全國(guó)小水電站數(shù)量為47,498座位，首次出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。隨著小水電整頓工作的開展，2018年以來，全國(guó)小水電站數(shù)量逐年減少，至2022底創(chuàng)下41000座左右的新低。

圖表4：2011-2022年全國(guó)農(nóng)村水電站數(shù)量及增長(zhǎng)率（座，%）

資料來源：水利部、韋伯咨詢

2021年，全國(guó)建成小水電站42,400余座，總裝機(jī)達(dá)8100多萬千瓦，占全國(guó)水電總裝機(jī)容量的22.1%。

圖表5：2011-2021年全國(guó)農(nóng)村水電站總裝機(jī)容量及增長(zhǎng)率（萬千瓦，%）

資料來源：水利部、韋伯咨詢

在每年電站都在減少的情況下，每年新投產(chǎn)的電站數(shù)量卻越來越少，從2011年新投產(chǎn)710座，大幅降到2020年的僅有69座的歷年最低紀(jì)錄。

從2014年至今，農(nóng)村在建電站規(guī)模呈現(xiàn)不斷減少的趨勢(shì)，從2014年的967萬千瓦大幅降低至2021年的327萬千瓦。新開工電站規(guī)模也從2014年的94萬千瓦大幅降低至2021年的4萬千瓦。

圖表6：2014-2021年中國(guó)農(nóng)村新開工及在建電站規(guī)模變化（萬千瓦）

資料來源：水利部、韋伯咨詢

目前，我國(guó)小水電資源平均開發(fā)率已達(dá)到60%，部分地區(qū)接近90%，小水電發(fā)展重點(diǎn)已經(jīng)從增量開發(fā)轉(zhuǎn)變?yōu)榇媪客诰蚺c管理。

三、小水電清理整改：累計(jì)退出4042座

2017年12月至2018年3月，審計(jì)署對(duì)長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶11省市（包括云南省、四川省、貴州省、重慶市、湖北省、湖南省、江西省、安徽省、江蘇省、浙江省、上海市）2016年至2017年生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)政策措施落實(shí)和資金管理使用情況進(jìn)行了審計(jì)，重點(diǎn)抽查了59個(gè)地級(jí)市（區(qū)），并指出了小水電資源開發(fā)和生態(tài)保護(hù)方面存在的問題。

2021年，水利部等7部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步做好小水電分類整改工作的意見》，首次明確了“退出、整改、保留”的評(píng)估分類標(biāo)準(zhǔn)，明確了分類整改落實(shí)要求。組織開展長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改“回頭看”，對(duì)9個(gè)省份650座小水電站清理整改情況進(jìn)行抽查并印發(fā)一省一單督促整改，持續(xù)鞏固清理整改成果。

截至2021年3月，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶小水電清理整改任務(wù)基本完成。截止2022年底，長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶清理整改任務(wù)完成，累計(jì)退出電站4042座，2.1萬座整改、保留類電站生態(tài)流量保障得到加強(qiáng)。

圖表7：長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶各省份分布情況

資料來源：Wind、韋伯咨詢

2021年12月，七部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展黃河流域小水電清理整改工作的通知》：對(duì)清理整改工作總體要求、范圍、目標(biāo)、步驟以及保障措施等提出要求，全面啟動(dòng)黃河流域小水電清理整改,力爭(zhēng)2024年底前完成清理整改工作，

2022年內(nèi)，黃河流域小水電清理整改扎實(shí)推進(jìn)，沿黃省區(qū)2700多座電站完成問題核查與綜合評(píng)估，逐站明確“退出、整改、保留”分類意見。

圖表8：黃河流域各省份分布情況

資料來源：Wind、韋伯咨詢

其他省份小水電清理整改有序開展，其中廣東、福建、河北、黑龍江、天津完成2022年度整改任務(wù)，廣西、遼寧、吉林、兵團(tuán)正在開展綜合評(píng)估分類。